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识别和管理利益冲突

为客户做正确的事是我们业务的核心。为了给我们的客户提供最好的服务和价值,我们建立了基于诚实、信任和保密的牢固关系。我们的价值观和合作、开放和卓越的文化支撑着我们的利益冲突框架,以确保适当的识别和预防或管理我们的业务范围内的利益冲突。

这是由机制支持的让员工畅所欲言当问题出现时,作为一种自下而上的检查,以确保对冲突的考虑嵌入到公司的文化中,我们的行为和文化期望是考虑如何管理潜在和实际的利益冲突时的重要因素。

在实践中,这意味着施罗德实施并维持有效的组织和行政安排,以采取适当的步骤,防止或管理利益冲突,以免构成或导致客户利益受损的风险。

定义

如果一方(如施罗德、董事、任何员工或客户)的利益目前或将来不符合另一方的利益,则会产生冲突。因此,一方可能对另一方不利。

例子包括:

  • 员工与客户,例如,员工因可能鼓励不当行为的绩效而获得报酬。
  • 公司vs客户,公司vs客户,公司vs客户,公司vs客户,公司vs客户,公司vs客户,公司vs客户
  • 客户与客户,例如,不同客户在同一工具中交易的竞争订单。

利益冲突框架

集团利益冲突政策适用于所有员工,并设定最低标准,并就以下事项提供指引:识别、预防、管理和适当披露(在已用尽所有其他选择的情况下)在开展业务过程中产生或可能产生的利益冲突,并可能对下列事项造成重大损害风险:

  • 一个或多个客户的利益
  • 我们在所有市场的持续活动
  • 施罗德的名声。

利益冲突框架由集团冲突委员会监督,该委员会负责集团确定、预防或管理利益冲突的安排。包括集团Ris在内的多个委员会报告和审查我们框架的状态和利益冲突登记册的详细信息k委员会、集团管理委员会、董事会审计和风险委员会以及法人董事会

以下是我们的利益冲突框架的高层概述:

1.识别并报告

  • 所有员工都有责任识别和报告利益冲突(潜在的、实际的或感知的),以促进与业务领域高级管理人员和当地合规主管的迅速讨论。为了支持这一点,所有加入施罗德的员工都完成了最初的冲突培训,以确保及时识别和升级,该培训每年重复一次。

2.防止或减轻

  • 预防:尽可能通过与管理层和合规部的讨论,找到消除或消除冲突的方法。
  • 缓解:实施控制,使我们能够减少冲突的影响或成为问题的可能性。所有员工都有责任遵守为防止、减轻或管理利益冲突而设计的业务领域政策和程序。
  • 重大事项,或无法就采取的行动达成协议的事项,将向小组冲突委员会提出升级。

3.冲突的记录和报告

  • 集团利益冲突登记册(登记册):列出业务部门识别的所有潜在冲突。
  • 集团利益冲突记录:所有实际冲突,包括补救活动,出现在业务领域或法人实体。请注意,作为标准业务流程一部分进行管理的利益冲突记录在适用的业务系统中,而不是在单独的日志中。
  • 集团合规和本地合规团队维护和更新集团利益冲突登记册和日志,并就利益冲突框架向业务领域提供支持和培训。

4.揭露或制止

  • 披露:如果我们不能阻止或减轻客户的利益将得到保护的满意程度,我们将向客户披露。
  • 停止:如果我们无法管理,那么受监管的活动或变更法律实体将维护自己的冲突治理框架。
  • 此类情况将迅速升级,并由集团冲突委员会批准。