识别和管理利益冲突

为客户做正确的事情是我们业务的核心。为客户提供最佳的服务和价值，我们基于诚实，信任和保密建立了强有力的关系。我们的价值观和我们的合作文化，开放性和卓越文化支持我们利益冲突框架，以确保适当的识别和预防或管理我们业务的利益冲突。

这是由机制支持的雇主员工讲话当出现问题并充当自下而上的检查以确保在公司的文化中嵌入冲突的审议，我们的行为和文化期望是在考虑如何管理如何管理潜在和实际利益冲突时的重要因素。

在实践中，这意味着斯科罗德实施并维持有效的组织和行政安排，以采取适当的措施来预防或管理利益冲突构成或产生对其客户利益造成损害的风险。

定义

当目前没有另一方的股东（例如Schroders或Director或任何雇员或客户）的利益，出现了冲突，或者不得将来，以另一方的利益对齐。因此，一方可能是另一方对另一方的优势。

示例包括以下内容：

• 员工vs客户端员工因可能鼓励不当行为而被报酬。
• 公司VS客户端在即将举行的价格移动订单的基础上，在客户进入的客户进入。
• 客户VS客户端竞争订单以处理不同客户的相同文书。

利益冲突框架

本集团的利益冲突政策适用于所有雇员，并规定最低标准，并为：识别，预防，管理和适当披露（所有其他方案已经耗尽的所有其他方案已经耗尽的指导），在课程中可能出现或可能出现执行我们的业务，这可能需要损坏的物质风险：

• 我们的一个或多个客户的利益
• 我们在我们经营的所有市场的持续活动
• 施罗德的声誉。

利益冲突框架由集团冲突委员会监督，负责本集团的安排识别，并防止或管理利益冲突。我们的框架状况以及我们利息登记冲突的详细信息，并审查了一些委员会，包括集团风险委员会，集团管理委员会，审计审计和风险委员会和法人实体委员会。

以下是我们利益冲突的高级概述：

1.识别和报告

• 所有员工都负责识别和报告利益冲突（潜在，实际或感知），以促进与商业区高级管理层和合规主管人士迅速讨论。为支持这一点，所有员工都在加入Schroders完成初步冲突培训，以确保及时识别和升级，培训每年重复。

2.防止或减轻

• 防止：通过讨论管理和合规性，找到一种方法来删除或中和冲突。
• 缓解：实现使我们能够降低冲突的影响或可能性成为问题的控制。所有员工均负责遵守旨在预防，减轻或管理利益冲突的业务领域政策和程序。
• 重大事项，或者在采取行动方面无法达成协议，将向集团冲突委员会提出升级。

3.录制和报告冲突

• 群体利益冲突登记册（登记册）：列出业务所识别的所有潜在冲突。
• 群体利益冲突日志：在业务领域或法人实体中出现的所有实际冲突，包括补救活动，包括纠正活动。请注意，作为标准业务流程的一部分进行管理的利益冲突在适用的业务系统中记录，而不是单独的日志中记录。
• 团体合规和本地合规团队维持并更新集团利息登记册和日志冲突，并为利息框架冲突提供支持和培训。

4。披露或停止

• 披露：如果我们无法阻止或减轻我们的满意，那么客户的利益将受到保护，那么我们向客户披露。
• 停止：如果我们无法管理，那么活动或改变监管法人实体就会维持自己的治理框架的冲突。
• 这种情景将及时升级并由集团冲突委员会批准。